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                关于内部控制建设情况自查报告

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                财政局:

                根据财政局《关于转发〈省财政厅关于开展行政事业单位2016年度内部控制报告监督检查工作的通知〉的通知》要求,我局高度重视,立即组织相关科室对我局内部控制建设情况认真开展自查评估,现将有关情况报告如下。

                一、自查情况

                ?#24551;?#20869;部控制工作,是合理保证本单位经济活动合法合规、资产安全和使用?#34892;А?#36130;务信息真实完整,?#34892;?#38450;范舞弊和预防腐败,提高公共服务的效率和效果。为切实做好这项工作,我局从工作制度化、规范化、科学化出发,形成了一套事事有复核、人人有监督,行之?#34892;А?#31185;学规范的内控制度和业务流程,建立健全事前、事?#23567;?#20107;后全过程的监督机制。

                (一)合理设置岗位,明确责任分工,建立内部制衡机制。根据工作需要,按照不相容岗位不能一人兼任的原则,设置了财务、业务、稽核和待遇审批等科室,在其内部再进行岗位细分,比如财务部门会计、出纳分设等,并建立岗位责任制度,形成责任明确、相互制约的内部制衡机制。

                (二)?#24551;?#20869;部检查,确保各项规范和流程得到贯彻落实。为认真贯彻落实好各项规范和流程,根据相关财经法规制度要求,对照《行政事业单位内部控制规范(试行)》,采取定期检查和不定期抽查的方法,对局各科(室)、直属事业单位执行财经纪律和工作流程等情况进行检查,形成专题报告,提出改进意见,最终达到提升内部治理水?#20581;?#35268;范内部权力运行、促进依法行政、推进廉洁建设的要求,?#27426;?#25552;高我局的财务管理水?#20581;?

                (三)?#24551;?#38431;伍建设,提高财务人员的管理能力。结合我局工作?#23548;剩?#23450;期组织人员参加省厅和财政、审计部门组织的各种培训,熟练掌握财经法律法规运用、财务制度规则和经济业务流程,?#27426;?#25552;高财务人员的管理能力和业务素?#30465;?

                二、内部控制工作的经验、做法及取得的成效

                (一)研究制定工作方案。2017年5月19日、6月13日、8月16日分别召开专题会议对局内部控制制度建设工作进行安排、部署,落实了牵头和监督科室,研究并制定下发了《水务局内部控制制度建设工作方案》。

                (二)建立健全了操作性较强的工作流程和业务规范,进一步促进了我局内部控制工作的程序化、规范化。

                (三)调整了内部控制领导小组成员,印发了《水务局关于调整内部控制委员会成员的通知》,进一步?#24551;?#20102;内部控制制度建设工作的组织领导。

                (四)?#24551;?#23459;传,提高干部职工的内部控制风险防范意识,组织开展内部控制工作业务培训,?#27426;?#25552;高相关人员的能力和水?#20581;?

                (五)制定了《水务局内部控制制度(试行)》,对主要经济业务流程、风险点进行了梳理,并有针对性地制定了相应的控制措施。建立健全了预算业务、收支业务、政府采购、资产管理、建设项目管理、合同管理等一系列制度、措施,从源头上规范了我局经济业务的各个层面。

                (六)组织开展了内部控制风险评估工作。抽调专门人员组织内部控制风险评估工作小组,对单位层面的组织架构、经济决策、人力资源以及业务层面的风险进行了检查评估,对风险因素进行了分析,并提出了应对风险的措施建议,为我局内部控制制度的修改、完善提供了依据。

                三、内部控制?#20889;?#22312;的问题与遇到的困难

                我局的内部控制工作在局党组的领导下,在财政、审计部门的指导下,建立了一系列制度、措施,形成了对经济业务各个层面的控制、规范,从源头预防?#22270;?#23569;了内部控制相关事项实施过程中可能出现的风险。但内部控制与干部职工长期形成的习惯和思维定势必然会有冲突,形成各?#25351;?#26679;的问题:

                一是内部控制工作宣传教育的力度还需进一步?#24551;浚?#24178;部职工自觉用内部控制制度来规范自己的意识还有差距。

                二是专业人才较少的客观现实与定期对关键岗位、重点岗位人员进行?#25351;?#30340;?#23548;?#38656;求之间的矛盾较为突出。

                三是部分科室预算编制考虑不仔细,预测不精准,随意性较大,致使预算执行力不够,预算执行达不到财政部门规定的进度。

                四、下一步内部控制工作计划

                一是修改完善内部控制制度,进一步梳理经济业务流程,优化细化流程图,保持内部控制制度的时效性。

                二是?#24551;?#20869;部控制制度的宣传力度,组织开展教育培训,?#27426;?#25552;高干部职工自觉遵守内部控制制度的意识和能力。

                三是积极主动向组织部门报告,通过选调、公招等方式引进专业?#38469;?#20154;才,确保关键岗位、重点岗位人员定期进行?#25351;冢?#38450;止一个岗位任职时间过长产生欺诈和舞弊等行为。

                四是?#24551;?#39044;算管理,定期进行预算执行情况通报,对?#21019;?#21040;财政部门规定进度的科室、事业单位纳入年度目标绩效考核。

                关于内部控制建设情况自查报告责任编辑:张雨    阅读:人次
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